FCA老板为看门狗的行动缺乏辩护......

江苏快三派奖 2019-06-11 07:061129文章来源:江苏快三派奖作者:江苏快三派奖

安德鲁·贝利(Andrew Bailey)为金融行为管理局(Financial Conduct Authority)对苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland)在其现已解散的周转单位中处理小公司的方式缺乏行动辩护。 纽约市监管机构的老板在FCA的年度公开会议上发表演讲,以解决其最近决定在RBS认定全球重组集团(GRG)活动不属于其职权范围并且其权力没有应用。 在FCA表示对缺乏健康和礼仪的行动“没有合理的成功前景”之后,高级管理人员也处于脱离困境之中。 “重要的是要承认。

GRG的业务基本上不受监管,因此FCA在这种情况下的权力非常有限”,贝利周二在演讲中表示。 “在考虑了所有证据之后,我们得出的结论是,我们对不当行为进行纪律处分的权力不适用,而且任何与高级管理层有关的行动都没有合理的成功前景。 “由于这个问题的重要性,我们得到了独立高级法律顾问批准的这一结论。 “我认识到这一决定对GRG客户造成的挫败感,但我想明确表示,在得出这个结论之前,我们已经探讨了我们可以使用的所有选项。 ”Bailey先生承诺将发布更多关于如何做出决定的细节,并保证FCA正在及时了解GRG正在进行的投诉流程,GRG一直被指责推动公司失败,希望以便宜的方式收购资产。 今年夏天早些时候FCA的裁决遭到了中小企业联盟的批评 - 中小企业联盟是一个小企业集团,游说银行和顾问公平对待 - 现在正在对苏格兰皇家银行的GRG展开调查。 中小企业联盟主任Nikki Turner表示:“我们将研究FCA决定不采用细齿梳子在RBS GRG丑闻中寻找任何银行家的细节。 “FCA无法找到导致苏格兰皇家银行银行家被追究责的证据,这就是我们进行自己调查的原因”我们相信对HBOS Reading的调查不会产生如此令人失望的结果。 “Bailey先生也周二利用他的演讲来解决两起HBOS案件的进展情况,包括在2015年的一次审查后调查失败银行的前高级管理人员,发现其高层管理人员最终要对其失败负责。 他说,已经收集了大量信息,现在正在获得新的,可能相关的文件。 虽然调查中存在“相当大的公众利益”,但贝利先生强调,“重要的资源和时间”正在致力于此案。 “像这样的调查,发生在几年前发生的事件,可能需要比通常更多的时间。 但是,我们承诺尽快完成它们。 “然而,令人沮丧的是,某些政党已经决定在这么晚的阶段发现更多文件的存在。 ”城市监管机构的第二次HBOS调查涉及阅读部门内不当行为的“知识范围​​和性质”,在发现问题后,它与FCA的前任金融服务管理局进行了沟通。 “我们即将结束调查,并考虑采取何种行动。 “完成审查的时间取决于仍在提供给HBOS个人调查的记录中确定的任何其他相关材料,”Bailey先生说。 。

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